怎样才能令企业质量管理体系的内审更加有效？这是很多质量人都曾思考过的问题。今天和大家分享一位前辈的经验总结。其中提出的13条方法，非常值得借鉴、参考。

 一、对管理体系要做内审的理解 

如果我们把工厂当作一个人，那么内审就是针对公司管理体系展开的一次自我批评与自我反省的过程——目的是找到自身的不足，并加以改进。

将内审与外审结合起来，便是批评与自我批评的过程。如果把公司的管理体系看作一件产品，那么它在运行过程中同样会出现不良与异常。由于内外因素不断变化，它们之间相互影响、相互作用，也会导致体系运行产生变异。

体系内审的核心，就是识别体系中的不良现象，分析其根本原因，并采取纠正、改善措施，制定纠正预防方案，最终实现持续改进的目标。

 二、做内审最容易犯的错误 

许多企业在开展内审时，习惯于每年集中进行一次“龙卷风式”的全覆盖审核，整个公司、所有部门、整个体系来一次大扫除。这种走过场的方式往往难以发现真正的问题，就像人一次性吃太多，反而会导致消化不良。

不少公司开展内审的主要目的，仅仅是为了应付外部审核，不得已而为之。很多工厂的内审流于形式，无法找准管理体系的真实症结所在。即使偶尔发现了问题原因，也很少有人跟进落实，所有工作最终仍停留在“发现问题”的阶段。

 三、传统的内部审核流程 

1. 制定审核计划（内容包括：审核目的、审核范围、审核依据、日期、内审人员、日程安排）

2. 制定审核检查表（很多公司未对审核检查表进行更新，而是直接沿用以往的版本）

3. 按计划执行审查（执行内部审核，通过查、看、问、记等方式收集信息）

4. 审核结果汇总（召开末次会议，汇总审核发现）

5. 管理评审（对审核结果进行评估，提出改进意见）

6. 会议决议（确定整改方案，制定纠正预防措施，明确责任人、改进计划等）

7. 结果跟进（对改进措施的效果进行跟踪，直至结案）

 四、内审13法则 

 1. 确定内审的目的 

除了应对外部审核的要求外，还应明确自身的预期目标，包括体系整改目标、部门整改目标、流程整改目标。毕竟组织一次内审需要投入大量时间与精力，应力求使其效能最大化，真正达成目的，找到管理中的真实短板。

例如，若发现装配车间近期合格率持续下滑，可通过内审深挖下滑原因；若某些流程运行不畅、效率不高，也可通过内部调查、测试、审核等方式查找症结。

同时，要让相关人员认识到，内审不是为了找谁的麻烦，而是为了发现管理体系的不足并加以改进，这对所有人都是有益的。

 2. 确定审核的范围 

审核范围可以是整个公司、整个体系，也可以聚焦于一个部门、一个流程，甚至某一产品的品质控制过程，具体可根据内审目的灵活确定。

 3. 明确审核依据 

除传统的体系要求外，还可增加一些与内审目的相匹配的针对性要求，例如最高管理者的要求、管理者代表的要求、部门负责人的要求，确保审核依据与审核目标保持一致。

 4. 开展审核前的调查 

在正式审核开始前，主导内审的人员应围绕审核目的与要求，开展必要的调查与信息收集。这一步在传统内审中往往被忽略。收集内容包括：部门内部的绩效表现、人员访谈、负责人自评、内部员工自评、部门间互评以及日常运行情况等。

其主要目的是初步呈现体系内部的问题，了解相关人员对体系运行的真实感受与评价，从而使后续内审更具针对性和目的性，提升审核效果。这些信息可在日常管理过程中积累收集，也可通过集中调查的方式获取。

 5. 制定内审计划 

内审计划应包括：审核目的、审核范围、审核依据、审核日期、内审人员、任务分工及日程安排，使审核工作以书面形式清晰呈现。

 6. 确定内审人员 

根据审核范围和目的，合理组建内审团队，明确人员分工与职责。

 7. 编写内审检查表 

审核小组成员应针对审核目的、范围和依据，有针对性地编写审核检查表，突出此次审核的重点——是侧重于体系整体改进，还是部门与流程优化，或是全面的整改与梳理。

 8. 内审项目的重审讨论 

检查表编制完成后，内审组应再次集合，对检查表内容进行集体评审，剔除多余或重复的审核项目，补充不足之处，并标注审核重点，确保检查表的有效性和针对性。

 9. 实施内部审核 

按照审核计划的安排开展现场审核。审核日期可以是随机的，也可以是有计划安排的，关键在于尽可能多地发现问题，确保审核的深度和广度。

 10. 内部审核结果汇总 

审核结束后，将审核发现汇总至审核组长处，并组织召开讨论会，分析此次审核中发现的问题。最终形成书面的审核总结报告，提交给管理者代表或最高管理者，为下一步的管理评审做好准备。

若为单独部门或流程的内审，可在总结会上直接讨论并制定相应的纠正预防措施，具体可根据问题的严重程度灵活处理。

 11. 管理评审 

召开管理评审会议，针对审核发现的问题制定相应的纠正预防措施，做到有则改之、无则加勉，推动体系持续改进。

 12. 内审结果的跟进 

确保各项改进措施得到有效落实，并产生实际绩效，防止问题反弹。

 13. 结案 

对所有改进措施的实施结果进行跟踪验证和效果评估，对行之有效的做法予以标准化，形成长效机制。

 五、这样做的优点与缺点 

 优点： 

使内部审核更具针对性，既可聚焦细节，也可覆盖全局；审核过程更加专业、客观，有助于更多潜在问题浮出水面。

 缺点： 

审核周期相对延长，信息筛选工作量增大，对内审员的专业能力要求较高。